Discentius

Cómo implantar un adecuado y eficaz sistema de prevención de delitos

Mecanismos para afrontar los posibles riesgos penales en las empresas

Contenido | Objetivos | Curso dirigido a | Materiales | Programa | Certificado


Contenido


Tras el adecuado seguimiento de este curso podrás saber todo lo que necesitas sobre el Compliance, de cara a poder aplicar un sistema de prevención de delitos de garantías. ¿Qué es el Compliance? ¿Qué herramientas son necesarias para instaurar una cultura corporativa de garantías para definir un adecuado programa de Compliance? ¿En qué fases podemos dividir este sistema de cumplimiento normativo en las empresas?
En este curso nos adentraremos en el mundo del Compliance, y para ello os facilitaremos las herramientas necesarias para combatir la responsabilidad penal de la persona jurídica. Veremos la importancia de la existencia de una cultura corporativa de respeto al Derecho, exigible tanto a PYMES como a multinacionales, y la importancia de que esta cultura se vea reflejada en la implantación de un programa de Compliance eficaz.
Abordaremos además de una forma muy práctica (trabajo práctico final), desde la propia experiencia de una experta en la materia, cómo poder prevenir y estar preparados frente a cualquier responsabilidad penal en las empresas.


Objetivos


El objetivo de este curso es que el alumno sepa cómo afrontar un posible caso real de incumplimiento penal en la empresa. ¿En qué delitos puede incurrir? ¿ Cuáles son los riesgos penales para la compañía y sus empleados?
El alumno conocerá de primera mano los mecanismos necesarios para poder combatir los posibles riesgos penales en los que puede incurrir la empresa y evitar de esta manera las cuantiosas sanciones que se le pueden imponer, así como el posible daño reputacional que conlleva la comisión de posibles delitos.
Con este curso sentaremos las bases, fijaremos conceptos y profundizaremos en los riesgos penales. Nos centraremos en los posibles incumplimientos penales, aunque también mencionaremos la existencia de otros riesgos o incumplimientos normativos en los que una empresa puede incurrir y que pueden dañar su imagen, al margen de la posible comisión de delitos.
Además de desarrollar cuáles son los riesgos penales en los que puede incurrir la empresa, nos centraremos en cómo combatirlos, explicando qué mecanismos nos brinda nuestro ordenamiento jurídico para evitar tanto la imposición de una pena como el daño reputacional que puede sufrir nuestra empresa.
Finalizaremos aplicando los conceptos con un caso práctico.


Dirigido a…


Este curso va dirigido tanto a profesionales del sector legal que se quieran iniciar en el mundo del Compliance como a empresarios de pequeñas y medianas empresas que quieran conocer cuál es la realidad normativa y los riesgos en los que puede incurrir su empresa en su actuación en el tráfico mercantil.


Cada unidad incluye explicaciones en vídeo, lecturas complementarias, esquemas, cuestionarios de autoevaluación. Al final del curso hay un caso práctico que ocupará 2 semanas.


Programa

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SEMANA 1

Unidad 1. Primeros pasos hacia el Compliance

  • Origen del Compliance. Principalmente en EEUU, Europa y España. Artículo 31 bis del Código Penal. Situación la responsabilidad de las personas jurídicas hasta la promulgación de la L.O. 1/2015 y después de la promulgación de la citada Ley. El artículo 31 bis del Código Penal antes y después de la reforma operada por la L.O. 1/2015. Requisitos de los modelos de los modelos de Compliance. Funciones y Ventajas del Compliance.
  • Marco normativo del Compliance. ISO 19.600.
  • Primeras interpretaciones en España. Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado sobre la responsabilidad penal de las personas jurídica y primeras resoluciones del Tribunal Supremo sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015.
SEMANA 2

Unidad 2. Las piezas claves del Compliance

  • Los Códigos éticos.
    • Origen: concepto de “Buen gobierno”.
    • Alcance: identidad y valores de la empresa.
    • Objetivo: sentar las bases de actuación de los integrantes de la empresa.
  • Evaluación del Riesgo y mapas de riesgo.
    • Procesos para determinar los riesgos.
    • Identificación de los riesgos.
    • Análisis de los riesgos.
    • Evaluación.
    • Mapas de riesgo.
    • Gestión de riesgo según la ISO 31000.
    • Coso II- ERM: Marco de Gestión Integral de Riesgo.
  • Canal de denuncias o whistleblowing.
    • Origen.
    • Concepto.
    • Definición.
    • Tipos.
    • Características.
    • Estructura de un canal de denuncias.
    • Funciones del Comité de denuncias.
    • Funciones del responsable de instrucción.
    • Funciones del instructor.
SEMANA 3

Unidad 3. Delitos imputables a la persona jurídica (parte I)

  • Catálogo de delitos.
  • Protección de Datos.
    • Panorama nacional y europeo: Normativa europea y comunitaria. Normativa nacional. Propuesta de Reglamento Comunitario sobre Protección de Datos de carácter personal.
    • Principales figuras.
      Afectado o interesado. Responsable del fichero y responsable del tratamiento. Encargado del tratamiento. Responsable de seguridad. El futuro DPO.
    • Principales obligaciones de las empresas ante el tratamiento de datos.
      Notificación e inscripción de ficheros. Calidad de los datos. Deber de información. Consentimiento del afectado. Deber de secreto. Cesiones de datos personales. Prestaciones de servicios sin acceso a datos. Tutela efectiva de los derechos de los interesados. Documento de seguridad. Transferencia internacional de datos personales.
    • Novedades relativas a las medidas que deberán implementar las organizaciones conforme al borrador del Reglamento de Protección de datos de la UE.
    • Autoridades de control y régimen sancionador.
      Autoridades de control. Régimen sancionador.
    • Diseño práctico de una Evaluación de impacto de protección de datos (EIPD) o Privacy Impact Assessment (PIA).
      Concepto. Análisis de la necesidad de evaluación. Constitución del equipo de trabajo y definición de sus términos de referencia. Descripción del proyecto y de los flujos de datos personales. Identificación y evaluación de riesgos para la protección de datos. Gestión de los riesgos identificados. Análisis del cumplimiento normativo. Redacción, publicación e integración del informe final. Implantación de las recomendaciones. Revisión de los resultados y realimentación de la Evaluación de impacto.
SEMANA 4

Unidad 3. Delitos imputables a la persona jurídica (parte II)

  • Delito de Blanqueo de Capitales.
    • Introducción y conceptos básicos
    • Normativa actual: Directivas Europeas y normativa española
    • Principales Organismos Internacionales: ONU, GAFI-FATF
    • Sujetos Obligados y Expertos Externos
    • Análisis de riesgo (RBA) del sujeto obligado y los clientes como fase previa a la Prevención.
    • Principales obligaciones de las empresas sujetas a la Ley:
    • Diligencia debida
    • Obligaciones de Información
    • Medidas de control interno
    • Procedimiento y régimen sancionador
    • Organigrama institucional: concepto y funciones de los principales organismos.
    • Paraísos fiscales: concepto, características y medidas para combatir su uso.
SEMANA 5

Unidad 3. Delitos imputables a la persona jurídica (parte III)

  • Delitos patrimoniales.
    • La estafa: artículos 248 – 251 bis del Código penal.
    • Frustración de la ejecución: artículos 257 – 258 ter.
    • Insolvencias punibles: artículos 259 y 261 bis.
    • Daños informáticos: artículos 264 y siguientes del Código penal.
    • Delitos contra la propiedad intelectual: artículos 270-272 del Código penal.
    • Delitos contra la Propiedad Industrial: artículos 273 – 277 del Código penal.
    • Delitos relativos al mercado y a los consumidores: artículos 278  y siguientes.
    • Delitos de corrupción en los negocios: artículos 286 bis ter quarter del Código penal.
    • Delitos de financiación ilegal de partidos políticos: título 13 bis del Código penal.
SEMANA 6

Unidad 4. El Compliance Officer y la Realidad Práctica.

  • Origen, perfil y funciones del Compliance Officer.
  • Características del C.O.
  • Objetivos del C.O. y Principios Rectores.
  • Beneficios del desempeño de la función.
  • Responsabilidades del C.O.
  • El departamento de C.O. en multinacionales.
  • El Estatuto Profesional del C.O.

Unidad 5. Caso práctico: presentación (parte I).

SEMANA 7

Unidad 5. Caso práctico: elaboración por parte del alumno (parte II).

SEMANA 8

Unidad 5. Caso práctico: resolución por parte de la profesora (parte III).


Certificado


…una vez finalizado el curso, el alumno tendrá la opción de recibir un certificado con la calificación obtenida en el curso. El certificado es expedido por Aula Reus y acredita la adquisición de conocimientos. En este curso concreto, se certificarán xx horas.

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Opiniones del Curso

Cursos a medida
PRÓXIMA EDICION:28/06/2017
CURSO FINALIZADO
  • INSCRIPCIÓN CERRADA
    • Curso
    • Online
    • 22 de marzo 2017INICIO :
    • 8 SEMANAS DURACIÓN:
    • 3 HORAS TRABAJO SEMANAL:
    • 25 HORAS CARGA LECTIVA:
  • Certificado del curso
CONTENIDO DISPONIBLE HASTA:
16 de julio 2017
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